来源： 作者： 时间：2021-03-04
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各市科技局、人社局，省直各有关单位职称管理部门、有关企事业单位：
根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，中共山西省委办公厅、山西省人民政府办公厅印发《关于深化职称制度改革的实施方案》
（晋办发〔2017〕73号）和《职称评审管理暂行规定》（人社部令第40号）、人社部科技部关于《自然科学研究人员职称制度改革的指导意见》（人社部发〔2019〕40号）以及省人社厅《关于做好2020年度全省职称评审工作的通知》（晋人社厅函〔2020〕628号）精神，现就开展2020年度全省自然科学研究系列高级职称评审工作有关事项通知如下：
一、组织管理
2020年山西省自然科学研究系列高级职称评审工作，在省人力资源和社会保障厅的统一管理和指导下，由山西省自然科学研究系列高级职称评审委员会(以下简称省高评委)具体组织实施。
二、评审范围
在山西省企事业单位和其他非公有制经济组织和社会组织中，目前在自然科学研究（含理学、工学、农学、医学等）、体育科学研究、科技管理与公共服务（含科技开发与管理研究、科技成果转化与推广、知识产权研究与服务、科技创新创业与服务、信息技术研究与应用等）专业技术岗位上任职并符合申报评审条件的人员。下列人员不得申报：
1.国家公务员（含参照公务员法管理单位工作人员）；
2.退休人员（已办理退休手续或达到国家法定退休年龄的人员，以评审委员会办事机构开始收受申报评审材料之日为界）；
3.事业单位工作人员受到记过以上处分且在受处分期间的；
4.公职人员受到政务处分且在受处分期间的。
三、评审条件
（一）基本条件
坚持德才兼备、以德为先的原则，凡申报评审的人员必须拥护中国共产党的领导，遵守中华人民共和国宪法和法律法规；具有良好的科学道德、学风端正，恪守科研诚信，具有献身于科学研究事业的精神；热爱本职工作，认真履行岗位职责。
（二）研究员评审条件
1.正常申报
（1）基本要求
①具有大学本科及以上学历或学士及以上学位，聘任副高级职称岗位满5年，且聘任副研究员岗位至少满1年。
②近5年内年度考核和任期考核结果均为“合格”以上，年度考核确定为不合格等次的，当年聘用年限不作计算，考核合格年限可累计计算。
（2）学术水平与技术业务能力要求
①科研工作能力强，研究工作积累深厚，学术造诣深，学科领域活跃度和影响力强，是本学科领域的学术和技术带头人。
②从事基础研究的人员，作为学术带头人能够组织带领科研团队从事高水平研究工作，取得具有一定影响的原创性科技成果或具有重要学术价值的科研成果；或能够开拓新的研究领域，创造性地解决学术问题，提出的学术观点或研究方法被国内外学术界公认和广泛引用，促进学科的发展；或能够撰写具有较高影响力的研究报告或发表产生较大学术影响的研究论文。从事应用研究、技术开发与推广的人员，作为技术带头人取得具有显著社会和经济效益的关键技术成果，或作为技术负责人主持的科技推广项目达到显著规模、获得突出效益，或在解决国民经济、国家安全和社会发展的问题上，提出有价值的新思路、新方法。从事科技咨询与科技管理服务的人员，在服务宏观决策方面有较大影响力，在咨询研究的理论方面取得具有影响的原创性成果，能够撰写具有较高影响力的研究报告。
③具有指导、培养副高级及以下研究人员或研究生的能力。
（3）业绩要求
获副高级职称以来，所获成果需符合下列5个条件中的任意
3项：
①在国家专业出版社出版过本专业学术水平较高的著作，本人撰写不少于12万字，同时提交在核心期刊上独立或第一作者或通讯作者公开发表的专业学术水平较高的论文1篇；或在核心期刊上独立或第一作者或通讯作者公开发表专业学术水平较高的论文2篇；或在省级及以上刊物上独立或第一作者或通讯作者公开发表的论文4篇，其中核心期刊论文至少1篇（均要求每篇3000字以上）；或授权发明专利2件（第1名）。
②获省部级科学技术奖二等奖、专利奖二等奖、省农村技术承包奖一等奖（或相当奖项）以上1项；或省部级科学技术奖三等奖、专利奖三等奖、省农村技术承包奖二等奖（或相当奖项）以上2项；或设区市科学技术奖一等奖（或相当奖项）2项（只限于设区市及以下的专业技术人员）。
③主持或参加并完成（前3名）省部级及以上科技计划项目（子课题第1名，需提供2级任务书）1项；或主持或参加并完成（前3名）项目经费在30万元及以上的横向项目1项；或主持编写有较高技术水平的国家标准、行业标准1项或地方标准2项，并正式公布；或代理发明专利申请并获得授权20件或主持办理专利诉讼、调处或无效案件5件。
④在科技成果转化中，作为技术负责人，主持的科学研究、技术开发、成果转化、技术推广、科学普及等项目，取得明显的社会经济效益，成果转让费或单位收益达100万元及以上,需附应用单位证明及合同，加盖参评人所在单位财务章的到款证明等材料。
⑤从事自然科学研究、体育科学研究、科技管理与公共服务研究等人员，其代表作（项目成果、研究报告、专著译著、技术标准规范等）在本研究领域内有较大影响力，受到同行专家认可，并有3名及以上同行专家通过集体论证形成一致意见并署名推荐；或从事科技政策研究、科技管理研究等人员，研究报告被国家部委或省委、省政府作为决策参考采纳1篇（前3名）或被省有关厅局、市委、市政府采纳2篇（前2名，只限于设区市的专业技术人员）或被设区市有关部门、县委、县政府采纳3篇（第1名，只限于县区级专业技术人员），需附相关文件、研究报告、
政府部门证明等材料。2.破格申报业绩突出、作出重要贡献的，可由3名以上同行专家通过集体论证形成一致意见并署名推荐破格申报。
（1）基本要求
①聘任自然科研系列岗位至少满1年;或者取得博士学位，从事本专业技术工作满2年。
②在职年度考核和任期考核结果均要求“合格”以上。
（2）学术水平与技术业务能力要求
同“评审条件”中“研究员评审条件”的学术水平与技术业务能力要求。
（3）逐级破格
需符合下列条件之一：
①获国家科学技术奖一等奖（前5名）、二等奖（前3名）1项；或国家专利奖金奖（前2名）、银奖（第1名）1项。
②获省部级科学技术奖、省级专利奖一等奖1项或二等奖2项（均为第1名）；或省农村技术承包奖一等奖2项（第1名）。
③主持并完成国家级科技计划项目（课题）1项（不含国家自然科学基金青年项目）；或主持并完成省级重大专项1项或重点研发计划重点项目2项。
④在中科院JCR大类分区的SCI一区、二区发表论文3篇或影响因子累计达到20及以上。
⑤研发科技成果转化取得利税1000万元及以上，需附应用单位证明及合同，加盖参评人所在单位财务章的到款证明。
⑥“国家特支计划”、“长江学者奖励计划（青年学者）”人选；或“国家杰出青年科学基金”获资助者；或国家“优秀青年科学基金”获资助者；或“百千万人才工程”国家级人选。
（4）越级破格
需符合下列条件之一：
①双倍满足任副研究员申报研究员破格条件的任一条件；
②满足任副研究员申报研究员破格条件的任意两个条件；
③以第一作者在《Science》、《Nature》、《Cell》发表论文1篇；
④“国家特支计划”、“长江学者奖励计划（青年学者）”人选；或“国家杰出青年科学基金”获资助者；或国家“优秀青年科学基金”获资助者；或“百千万人才工程”国家级人选。
（三）副研究员评审条件
1.正常申报
（1）基本要求
①具有大学本科及以上学历或者学士及以上学位，聘任中级职称岗位满5年，且聘任助理研究员岗位至少满1年；或者具备博士学位，取得助理研究员职称后，从事研究工作满2年。
②近5年内年度考核和任期考核结果均为“合格”以上，年度考核确定为不合格等次的，当年聘用年限不作计算，考核合格年限可累计计算。
（2）学术水平与技术业务能力要求
①具有较强的科研能力和较丰富的研究工作积累，能够创造性地开展研究工作，是本学科领域的学术骨干。
②从事基础研究的人员，能够提出有较大学术影响和应用价值的研究项目，提出有效的研究途径，制定可行的研究方案，解决科研工作中有重要意义的理论问题；或能够撰写较高水平的研究报告或发表较高学术价值的研究论文。从事应用研究、技术开发与推广的人员，作为技术骨干能够取得具有较高实用价值或较大社会和经济效益的科技成果、关键技术成果、技术推广成效等；或作为主要发明人能够取得发明专利；或作为主要完成人撰写省级（行业）以上技术标准，并颁布实施。从事科技咨询与科技管理服务的人员，在科技咨询和战略政策研究方面取得具有较大影响的学术成果，能够撰写较高水平的咨询报告。
③具有指导、培养中初级研究人员或研究生的能力。
（3）业绩要求
获中级职称以来，所获成果需符合下列5个条件中的任意2
项：
①在省级及以上专业出版社出版过本专业学术水平较高的著作，本人撰写不少于10万字，同时提交在省级及以上刊物独立或第一作者或通讯作者公开发表的专业学术水平较高的论文1篇;或在核心期刊上独立或第一作者或通讯作者发表专业学术水平较高的论文1篇;或在省级及以上刊物独立或第一作者或通讯作者公开发表专业学术水平较高的论文3篇（均要求每篇2000字以上）；或授权发明专利1件（第1名）。
②获省部级及以上科学技术奖三等奖、专利奖三等奖、省农村技术承包奖二等奖（或相当奖项）及以上1项；设区市科学技术奖一等奖1项、二等奖（或相当奖项）及以上2项（只限于设区市及以下的专业技术人员）。
③主持或参加并完成（前5名）省部级及以上科技计划项目（子课题前2名，需提供2级任务书）1项；或主持或参加并完成（前5名）项目经费在10万元及以上的横向项目1项；或主持编写有较高技术水平的地方标准及以上1项，并正式公布；或代理发明专利申请并获得授权12件或主持办理专利诉讼、调处或无效案件3件。
④在科技成果转化中，作为技术负责人，主持的科学研究、技术开发、成果转化、技术推广、科学普及等项目，取得明显的社会经济效益，成果转让费或单位收益达60万元及以上,需附应用单位证明及合同，加盖参评人所在单位财务章的到款证明等材料。
⑤从事自然科学研究、体育科学研究、科技管理与公共服务研究等人员，其代表作（项目成果、研究报告、专著译著、技术标准规范等）在本研究领域内有较大影响力，受到同行专家认可，并有3名及以上同行专家通过集体论证形成一致意见并署名推荐;或从事科技政策研究、科技管理研究的人员，研究报告被国家部委或者省委、省政府作为决策参考采纳1篇（前3名）或被省有关厅局市委、市政府采纳2篇（前2名，只限于设区市的专业技术人员）或被设区市有关部门、县委、县政府采纳3篇（第1名，只限于县区级专业技术人员），需附相关文件、研究报告、政府部门证明等材料。
2.破格申报
业绩突出、作出重要贡献的，可由3名以上同行专家通过集体论证形成一致意见并署名推荐破格申报。
（1）基本要求
①聘任自然科研系列岗位至少满1年。
②在职年度考核和任期考核结果均要求“合格”以上。
（2）学术水平与技术业务能力要求同“评审条件”中“副研究员评审条件”的学术水平与技术业务能力要求。
（3）逐级破格
需符合下列条件之一：
①获国家科学技术奖1项；或国家专利奖银奖及以上1项。
②获省部级科学技术奖、省级专利奖二等奖及以上1项（前3名）；或省农村技术承包奖一等奖1项（前3名）；或省部级科学技术奖、省级专利奖三等奖及以上2项（前3名）；或省农村技术承包奖二等奖及以上2项（第1名）；或设区市科学技术奖一等奖2项（第1名，只限于设区市及以下的专业技术人员参评使用）。
③主持或参加并完成（前2名）国家级科技计划项目（课题）1项（不含国家自然科学基金青年项目）；或主持并完成国家自然科学基金青年项目1项；或主持并完成省部级科技计划项目2项。
④在中科院JCR大类分区的SCI一区、二区发表论文2篇或影响因子累计达到10。
⑤研发科技成果转化取得利税500万元及以上，需附应用单位证明及合同，加盖参评人所在单位财务章的到款证明。
⑥第一发明设计人获授权发明专利3件；或代理发明专利申请并获得授权10件，并在核心期刊上发表专利代理方面的论文1篇。
（4）越级破格
需符合下列条件之一：
①符合任副研究员破格申报研究员条件的；
②第一发明设计人获得发明专利6项；或代理发明专利授权20件，并在核心期刊上发表专利代理方面的论文2篇。
四、评审条件说明
（一）学历学位要求
申请人的学历学位，应是国家教育行政部门和国务院学位委员会承认，并经本单位学历学位清查登记确认，所学专业与本人现从事专业相同或相近。
对在基层一线直接从事本专业技术工作满20年，业绩突出的专业技术人员，学历可放宽至大专。基层一线人员指乡镇及以下从事本专业技术工作的人员。业绩突出是指取得申报相应级别对应业绩要求任一项成果。
根据《专业技术人员继续教育规定》（人社部令第25号），专业技术人员应当适应岗位需要和职业发展的要求，积极参加继续教育。
（二）任现职年限及有关年龄要求
任现职年限的计算，自被本单位聘任相应职务并兑现工资的当年算起，实算至申报评审的当年年底。即：要求任职满5年，为2015年底前聘任。要求从事本专业技术工作满2年，为2018年底前从事本专业技术工作。
破格评审条件中的年龄要求截止时间为2020年9月30日，35周岁及以下，为1984年9月30日以后出生；28周岁及以下为1991年9月30日以后出生。
（三）论文要求
申报评审者最多可提交6篇论文（申请破格人员论文不受篇数限制），获当前同级职称资格以来独立或第一作者或通讯作者完成，发表在公开发行的专业学术期刊上的，与本人现从事专业、学科相同或相近的学术论文。评审条件所要求的核心期刊论文是指在“北大中文核心期刊目录”、“中国科学引文数据库（CSCD）”、“中文社会科学引文索引（CSSCI）”中被收录的期刊上发表的论文。
在《人民日报》、《光明日报》、《科技日报》、《山西日报》理论版面发表的学术论文（不含书评、综述、人物介绍）视同核心期刊论文。
被SCI、SSCI、EI收录的论文视同核心期刊论文，需提供具有科技文献检索资质的机构出具的检索证明、发表期刊当年的影响因子和中科院JCR大类分区。
为杜绝个别申报人员为评职称突击发表无学术、技术交流价值的论文，在评审条件规定的篇数内，发表在同期同刊学术刊物上的论文只计算1篇，同篇论文被多次转载、引用，一律以最高刊物一次性对待。在评审条件规定的篇数内，下列论文不能计算：
①合作发表非排名第一的论文。②无国内、国际统一刊号（CN、ISSN）刊物上发表的论文。③综合（百科性）刊物上收集的论文。
④只进行过会议交流或各种形式的论文评选，而未公开发表的论文（含会议论文集）。⑤在增刊、特刊上发表的论文，以及其它非专业性学术论文。
申报评审者在提交论文材料时，要注明论文级别（SCI收录、SSCI收录、EI收录、核心期刊、其它期刊）、本人排名及论文字数。
（四）学术著作要求
申报评审者提交的著作，须是获当前同级职称资格以来经正规出版社出版的有全国统一书号（ISBN）的,与本人从事专业、学科一致的有一定学术水平，适应要申报同级或低一级专业技术人员学习、参考使用的专业学术著作。字数按书中注明的本人实际撰写字数计算。多人合撰著作，书中章节（字数）未注明者，在总字数内采取按角色分享再平均计算的办法确定。即，第一层次人员（主编）占总字数的30％，第二层次人员（副主编）占总字数的20％，其余人员（编委等）占总字数的50％。申报评审人员在提交学术著作材料时，要注明著作级别（国家专业出版社出版专著、其他出版社专著或公开出版发行的编著）、本人排名及本人实际撰写字数。
凡申报时提供的国内学术刊物和学术著作可在“万方数据资源系统”、“重庆维普中文科技期刊数据库”、“清华同方中国知网”、“中国新闻出版信息网”上进行检索，检索页应包括：题目、作者、文献来源或出版社、日期等。申报者在上报评审材料时要将学术刊物、著作与网上检索页一同附上，并加盖单位人事（职称）印章。未经网上检索、验证的省高评委会将不予受理。
（五）获奖成果、项目和标准、专利要求获得奖项须出具证书。
评审条件中所指的科技计划项目（基金）是各级财政科技计划（专项、基金等）立项的项目。除中央财政科技计划（专项、基金）项目（不含国家自然科学基金面上和青年基金项目）和省重大专项项目、省重点研发计划重点项目设立的子课题外，其它项目子课题不能算作本级计划项目。
通过国家新品种审定或获得三类及以上新药证书的视同为已结项验收的省级重大专项项目；通过国家新品种认定和省部级新品种审定的视同为已结项验收的省级重点研发计划重点项目。
标准成果以标准主要起草单位出具的证明为准。
授权发明专利、代理发明专利申请或主持办理专利诉讼、调处或无效案件的认定，以国家知识产权局、省及相关市知识产权局、相关法院的正式文本为准。
（六）同行专家要求
推荐代表作同行专家、推荐破格人员同行专家是指同一研究领域取得正高级职称资格的专家。
（七）申请转评自然科研系列专业技术职务要求
已取得其他系列专业技术职务，因岗位变动从事自然科研工作满一年以上，需要转评自然科研系列职称的，经单位考核能胜任现岗位工作，依照自然科研系列的评审条件及程序进行申报，按自然科研系列的正常申报要求转评同级自然科研专业技术职称。
（八）绿色通道
对取得重大原创性研究成果或关键核心技术突破，以及在经济社会事业作出重大贡献的自然科学研究人员，可直接申报评审副研究员、研究员职称。对引进的海外高层次人才和急需紧缺人才，在职称评审中可放宽资历、年限等条件限制，其在国外从事科研工作的经历和贡献可作为职称评审的依据。
从机关流动到企事业单位人员从事专业技术工作的，须从事专业技术工作满一年以上，方可申报相应职称。可比照本单位同等学历、同等资历人员，直接申报相应职称。
科研院所、高校等事业单位中经批准离岗创业或兼职的科研人员，3年内可在原单位按规定正常申报职称，离岗创业或兼职期内工作业绩及取得的科研成果等可作为职称评审的重要依据。
五、申报要求
（一）申报推荐程序
按照职称评审的有关规定，实行推荐公示制度，采取个人自主申报、单位民主评议出具鉴定意见、主管部门审核、设区市人社局或省直主管部门、省人力资源市场等组织推荐部门向省高评委推荐的程序进行申报推荐。
1.个人自主申报
符合条件的申报人员向用人单位职称管理部门提交相关评审资料，由用人单位进行初步审核。
2.民主评议
用人单位成立由群众代表、同行专家、单位领导和科研管理部门代表共同组成的评议组，对申报人员提交的材料真实性进行审核把关，对申报人员的职业道德、工作态度、学术技术水平、工作能力和业绩贡献等进行综合评议，单位根据评议组意见，出具鉴定意见。
3.逐级审核申报
申报的材料，用人单位要严格把关、认真核实，并经本单位领导签字、加盖公章，逐级报送省直主管部门、驻并机构、大型国有企业或设区市人力资源和社会保障局审核，并出具推荐函,统一报送至省政务大厅。
非公有制经济组织和社会组织中专业技术人员按属地原则申报。人事档案已由公共就业和人才服务机构代理的，由用人单位出具鉴定意见，由公共就业和人才服务机构报当地人力资源和社会保障部门审核后，逐级报送相应评委会；未办理人事档案代理的，由用人单位出具鉴定意见，经当地人力资源和社会保障部门审核后，逐级报送至省政务大厅。
（二）答辩材料及专业技术工作总结
1.答辩材料（一式5份）
答辩材料是指申报条件中最突出成就的论述（以代表作满足申报条件的，答辩内容必须是代表作的论述），须以论文格式撰写，要求数据齐全、准确、文字通顺，字数不少于2000字。
2.专业技术工作总结（一式5份）
内容包括：
（1）基本情况。包括学历、学位、所聘职称及聘任时间、工作简历等。
（2）学术研究情况。包括本人研究的专业方向和研究领域，本专业国内外发展前沿现状和趋势，本人在本领域取得的成果，近年来撰写的论文、著作、研究报告等重点研究成果，说明主要观点，并加以阐述（发表或未发表的学术观点均可）。
（3）岗位业绩综述。主要对本人所获得的奖项和发明专利、制订的行业标准、完成的项目及取得的荣誉等工作业绩进行综述，特别要说明社会经济效益。
（4）指导其他研究人员情况。主要对任职以来指导其他研究人员开展研究工作情况进行综述。
（三）申报材料及整理装订
1.申报材料
（1）省直主管部门、驻并机构、大型国有企业或设区市人力资源和社会保障局出具的推荐函；填写专业技术岗位使用情况表；所在单位出具的公示证明。
（2）《山西省自然科学研究系列高级职称评审材料》1份（具体材料和内容请按要求装订）。
（3）《山西省专业技术职称评审表》（以下简称《职称评审表》）一式5份（可在省人力资源和社会保障厅、省科技厅网站下载，A4纸双面打印用胶粘合，不装订）。
（4）任现职期内历年的《山西省专业技术人员考核登记表》
（简称《考核登记表》）1份（不装订）。
（5）《山西省自然科学研究系列高级专业技术职称评审综合考评表》（以下简称《综合考评表》）一式20份，表头加盖主管单位印章（一律用A3纸打印，不装订）。
（6）《山西省自然科学研究系列高级专业技术职称专业技术工作总结打印纸》（以下简称《工作总结打印纸》）一式5份，用A3纸打印，不装订（另用A4纸打印1份，按要求装订）。
（7）《山西省自然科学研究系列高级专业技术职称评审答辩材料打印纸》（以下简称《答辩材料打印纸》）一式5份，用A3纸打印，不装订（另用A4纸打印1份，按要求装订）。
（8）有关证件的复印件，包括任职资格证书、聘任证书及与其相对应的兑现工资表、科技成果获奖证书等，复印件均要加盖单位人事（职称）印章。报送材料时，应交验相应的原件，审核后退回。
（9）申报人员在报送材料时，所涉及的科研项目需出具计划任务书、合同书、结题报告、项目验收证书或项目验收意见或验收申请表及加盖参评人所在单位财务章的到款证明。计划任务书中的“项目参加人员”页和项目验收证书或项目验收意见或验收申请表中的“项目完成人员”页（原件、复印件）均要加盖单位公章。
（10）由同行专家推荐的，提供专家亲笔签名的推荐信和专家正高级职称资格的证书及复印件。
（11）申报人近期2寸白底免冠彩色照片2张（照片背面用中性笔标注姓名）。
2.材料的整理与装订
下列申报材料均用A4纸复印装订成册。其装订顺序为：
（1）答辩材料。
（2）专业技术工作总结。
（3）专业技术岗位职数使用情况表、本人任职资格证书、聘任证书及与其相对应的兑现工资表、行政职务任命文件，专家推荐信、专家资格证书。
（4）著作、论文，授权发明专利证书。
（5）科技成果获奖证书。
（6）科研项目的计划任务书、合同书、结题报告、项目验收证书或项目验收意见或验收申请表及加盖参评人所在单位财务章的到款证明，标准主要起草单位出具的证明，各级知识产权管理部门、相关法院出具的（代理发明专利申请或主持办理专利诉讼、调处或无效案件）正式文本。
（7）科技成果转化应用单位证明及合同，加盖参评人所在单位财务章的到款证明。
（8）研究报告相关部门采纳证明。
装订时要有封面、目录，内容要分类区别；装订好后要装入制式档案袋，并在档案袋外粘贴《申报人员信息表》。
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